在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能(n翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光ight: 24px;'>翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光éng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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