科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(sh中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名ì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(x中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名ū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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