近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(ji结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少āo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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