在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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