在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的(de)风(fēn卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校g)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

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　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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