金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(ch中国飞机事故率是多少ǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政中国飞机事故率是多少执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中国飞机事故率是多少