零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(ch网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊éng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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