科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规宁波慈溪的邮编是多少(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉宁波慈溪的邮编是多少(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记宁波慈溪的邮编是多少公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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