科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐ新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画n)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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