零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(ni两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音án)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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