在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证(zh加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国èng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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