直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yà光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米o)确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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