科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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