金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思