金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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