昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关河北属于南方还是北方 河北属于北方吗租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总(河北属于南方还是北方 河北属于北方吗zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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