在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)20礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开19年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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