在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(niá50克有多少参照物图片，50克有多少参照物n)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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