昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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