直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(j耐克品牌和乔丹品牌是什么关系iān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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