直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积alt="券商(shāng)员工抖音(yīn)当(dāng)“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)A厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积PP。

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