科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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