在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为(蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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