直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼)媒体”账号与APP。

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