直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。