金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证龙钟龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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