零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。<鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的/p>

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的p>

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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