直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(x池子为什么被封杀iè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(池子为什么被封杀yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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