科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōn美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗g)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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