科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两一个男人出轨了还爱自己的老婆吗(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(一个男人出轨了还爱自己的老婆吗fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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