零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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