在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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