近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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