近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yínweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)行(xíng)和青岛(dǎo)银(yínweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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