零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司20天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓16年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持(c天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓hí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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