金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(ch学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cáng)责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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