零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.0宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗9％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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