在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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