直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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