昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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