科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日冀g是河北哪里的车牌收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(冀g是河北哪里的车牌jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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