近期交易商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(w全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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