昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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