金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(gu国民党任公是指谁，任公指的是什么ó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达国民党任公是指谁，任公指的是什么到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，国民党任公是指谁，任公指的是什么我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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