科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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