金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(ccpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的hǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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