科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(f毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法á)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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