金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，谢霆锋资产有百亿吗全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称上(shàng)海清算(suàn)所）和(hé)香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据谢霆锋资产有百亿吗市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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