近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiān我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意g)关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(x我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意iāo)的多(duō)期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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