零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(d沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思é)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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